調查Mirror協議，美國法院命令Terra、Do Kwon應遵守SEC傳票

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SEC 目前正在調查 Terraform Labs 的合成資產協議 Mirror Protocol ，尋求確認 Do Kwon 或 Terraform Labs 是否通過創建、推廣和銷售數位資產，違反聯邦證券法。美國聯邦第二巡迴上訴法院 8 日命令， Terraform Labs 和其執行長 Do Kwon 應遵守美國證券交易委員會（SEC）的傳票。
（前情提要：造反拉！Terra 創辦人 Do Kwon 起訴 SEC : 他們未遵調查不公開、公開威脅）
（前情提要：再反轉！SEC正式起訴Terra開發公司、創辦人，控MIR創建、推廣違反證券法）

 

據《Law360》報導，美國聯邦第二巡迴上訴法院 8 日命令， Terraform Labs 和其執行長 Do Kwon 應遵守美國證券交易委員會（SEC）的傳票，在一份長達 10 頁的摘要命令中，三名法官組成的小組確認了下級法院的裁決，認定 SEC 在向 Terraform Labs 和 Do Kwon 提供傳票時遵守了聯邦規則。

SEC 目前正在調查 Terraform Labs 的合成資產協議 Mirror Protocol ，該協議允許投資者創建和交易與美國證券價格掛鈎的數位資產，並正尋求確認 Do Kwon 或 Terraform Labs 是否通過創建、推廣和銷售數位資產，違反聯邦證券法。

據動區此前報導， Do Kwon 在去年 9 月出席 Mainnet 2021 高峰會時，在兩千多人與會的公眾場合被 SEC 公開發傳票，Do Kwon 隨後在去年 10 月起訴 SEC ，對 SEC 要求他提供證詞的行為提出異議，指控 SEC 向自己公開發傳票的行為違反調查保密、涉及公開恐嚇。

SEC 在去年 11 月正式向 Terraform Labs 及 Do Kwon 提起訴訟，尋求法院發傳票強制被告提供相關文件和證詞，指 SEC 工作人員已多次嘗試和該公司律師談判，甚至發出調查傳票，但 Terraform Labs 和 Do Kwon 卻拒絕提供任何文件，不履行作證義務。

Do Kwon 上訴遭駁回

Do Kwon 在上訴中主張， SEC 缺乏監管他和他的去中心化金融公司的管轄權，因為他是居住在新加坡的韓國公民，他的公司是在新加坡成立。但美國聯邦第二巡迴上訴法院駁回了相關論點，指出 Terraform Labs 在美國有客戶和投資者。

Do Kwon 另主張， SEC 在未獲得其律師特別許可的情況下，給他發傳票時違反了其規定，並且親自給他發傳票的行為是不恰當的。但法官們也駁回了這些指控，指出 Do Kwon 已經承認，他的律師沒有被授權送達傳票，而且 Do Kwon 也從未提供地址。

根據摘要命令，Do Kwon 的律師最初聯繫了 SEC，但 Do Kwon 最終未能配合 SEC 關於提供文件和回答問題的請求。 在自願合規的嘗試失敗後，SEC 才向 Do Kwon 發出傳票。

SEC 的上項調查與 LUNA 崩盤事件無關，不過據《彭博》報導， SEC 最近已啟動一項新調查，以了解 TerraUSD （UST）在上月崩盤前的行銷活動，是否違反了聯邦投資者保護條例，這可能會加大對 Terraform Labs 及 Do Kwon 的壓力。